《法人》杂志全媒体记者 惠宁宁
刘剑
梅赛德斯-奔驰（中国）有限公司副总裁、首席合规官
十几年前，大多数跨国公司的合规管理主要聚焦在反腐败、商业道德、诚信、文化建设等范围。近些年，随着合规管理职能扩大化、合规应对主动化、合规风险复杂化、合规管理数字化等特点，跨国公司合规管理朝着新的方向发展。梅赛德斯-奔驰(中国)有限公司副总裁兼首席合规官刘剑认为，建立全球化的合规管理团队，关键在于“统一标准+本地适应”的有机结合。
四个趋势
“中国企业自2018年以来积累了非常多、非常优秀的合规管理实践，一些很有创意的方法甚至超越了某些欧美公司的传统经验。中国企业面临的国际环境相对更有挑战性，驱使着大家更有创造力和行动力。”刘剑说。
刘剑认为，近年来，全球监管环境日趋复杂，国际合规管理呈现出如下四个趋势：
一是范围扩大化。从传统的反腐败、反洗钱、反垄断等领域，扩展到数据隐私与网络安全、AI治理、技术合规、产品合规、ESG（环境、社会和治理）、人权与供应链可持续发展、跨境税收、贸易合规（制裁和出口管制）等新兴领域。
二是应对主动化。企业逐步从被动应对监管处罚转向主动建设合规体系。合规不仅是公司治理、风险控制和战略发展的关键要素股票查询网，合规管理水平也已成为企业品牌影响力和竞争力的战略要素之一。
三是风险复杂化。跨国监管趋严，执法联动加强，同时叠加地缘政治冲突的影响使风险复杂化。例如，多国监管机构开展合作执法，打击全球性的洗钱、数据隐私违规、反垄断等行为，美国FCPA（《反海外腐败法》）、欧盟GDPR（《通用数据保护条例》）等具备域外效力的法规加强了对跨国公司的制裁力度等。
除了海外反腐败、数据合规、贸易合规压力增大之外，涉及生产环节的供应链合规是近期企业关注的焦点。如果企业想去欧洲市场拓展业务，制造业的供应链合规将是巨大的合规风险和挑战。尤其是欧盟最近公布的供应链尽职调查法案——《企业可持续发展报告指令》和《企业可持续发展尽职调查指令》，不仅要求企业对可持续发展相关风险、影响和机会报告，同时要求就环境和人权主题开展尽职调查，发现实际或潜在不利影响时采取适当措施，并实施减缓气候变化的转型计划。按照这两部指令，符合一定条件的欧盟企业和在欧盟开展业务并达到一定规模的中国企业，将依次履行相应的法律义务。即使尚未直接适用指令或未达到适用标准的中国企业，仍可能作为涉欧盟业务供应链中的一环，配合直接适用指令的商业合作伙伴为履行其法律义务而提出的要求。通俗地说，企业不仅要对直接的供应商进行管控，还要管控全层级的供应商。随着指令生效及直接适用指令主体范围的不断扩大，自去年起，已有越来越多的中国企业接到欧盟商业合作伙伴有关信息收集、配合开展尽职调查等合规要求。
四是管理数字化。科技赋能合规管理，监管科技（RegTech）快速发展，推动风险识别和监控自动化。利用人工智能、大数据、RPA（机器人流程自动化）等工具可以大幅提升合规效率和覆盖范围。
统一标准+本地适应
如何应对国际合规管理的四大趋势，在搭建全球合规管理团队网络上应该怎么做？刘剑认为，建立全球化的合规管理团队，关键在于“统一标准+本地适应”的有机结合。她建议采取五方面策略：
一是设立全球合规总部与区域合规分支。在总部设立全球合规管理中心，统一制定合规政策、标准和培训机制。在重点海外市场设立区域合规官或本地合规团队，落实执行。
二是建立“矩阵型”管理结构。在横向整合上：总部设立能力中心（CoC），针对重点合规领域，如数据合规、贸易合规、反腐败、反垄断、银行多边制裁等，以及合规机制制定统一标准和具体措施，并提供权威意见；同时合规团队与法律、审计、风控、信息安全等职能协同合作，及时发现问题、预警、修订。纵向联动同样重要，总部和区域中心以及子公司层级之间的职责划分、信息流通和责任对接必须明确。很多时候，往往因为沟通环节出现一些信息的模糊化或者曲解，而引发后续很多问题。
三是专职与兼职合规岗位相结合。合规管控需要融入日常业务运行，合规是每一名员工的职责。绝大多数企业专职的合规岗位有限，业务又如此复杂，变化如此迅速。因此，可以通过一些重点业务团队设立兼职合规岗位，由业务团队里的同事在其本职工作之外，承担一部分合规职能，从而建立分布式的合规职能网络，这样更贴近业务实践，从而提高合规管理的效率和有效性。
四是多元化人才配置。人才配置既需要本地化人才和全球人才混合配置，也需要法务、财务、业务等不同背景、不同经验的人才，就像没有一个律师能够精通所有的法律一样，团队中不可能每个人都是多面手，必须各展所长、人尽其才。在多元化人才配置中，一要注意配置熟悉当地法律、语言和文化的本地合规专家；二要采用轮岗机制，以培养具备全球视野的合规人才储备。
五是建立合规团队能力培养体系。设定具体明确的合规岗位技能、专业知识要求，在此基础上设计阶梯式的能力培养及评价标准，并保证提供相应的培训、学习和实践。这样，团队才有足够的经验和能力来应对多样化挑战。
利用好数字化平台
搭建全球合规管理团队网络，还有一点至关重要，即搭建统一的合规管理信息系统平台。
刘剑表示，利用大数据、AI等各种数字化智能技术进行合规管理，近年发展非常迅速，国内也有大量企业专注于做数字化合规管理工具的开发。尤其初步建立合规管理体系的企业，如果从一开始就把这些数字化平台结合到业务实践中，会极大降低合规成本，提高服务管理效率。
搭建统一的信息平台不仅可以实现合规风险评估与预警、合规咨询、合规培训，同时可以实现合规管理系统落地。如GRC（治理风险与合规）平台可以支持全球范围内的合规审计、报告、举报、培训和风险处置等。利用好信息化平台，不仅可以更高效、统一进行合规风险预警识别，合规咨询、培训等使用统一的平台也将极大促进团队自我学习和相互交流。
责编｜白 馗
编审｜渠 洋校对｜张 波 张雪慧
来源｜《法人》杂志2025年06月总第256期
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